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广州亚洲投资有限公司及其高管向非合格投资者募集资金共被处以5万元罚款。

 据了解,广州亚洲投资公司存在以下违规行为:

    
    1。向合格在线以外的个人募集资金
    
    广州亚洲投资有限公司(AIC)设立了AIC 6基金混合资产管理计划(以下简称六号资产管理计划)、AIC 10基金证券资产管理计划(以下简称十号资产管理计划)、广州汇基投资管理中心(有限合伙)产品(以下简称十号资产管理计划)。红改为9号基金)和AIC 11证券投资基金(以下简称9号基金),向投资者募集资金时,共有84名投资者在一次私募发行中投资不足100万元,不符合不低于100万元的合格投资者标准。《暂行办法》第十二条规定的应急基金。
    
    2。将网上配资门户推广到非特定目标
    
    广州亚洲投资公司通过广东电台宣传其投资促进会,邀请投资者参加,并在投资促进会上向非特定目标公布广州亚洲投资公司正在募集的第六期资本管理计划第十期资本管理计划。
    
    向投资者承诺投资本金不会损失或最低回报
    
    广州亚细亚在募集资金管理计划6时,与振摩池等7家投资者签订的合同约定为资金提供保险,并提供8%的底线担保;在与吴某等7家投资者签订的合同中约定为资金提供保险,并提供12%的年收入分配。该协议的实质是承诺投资在广州亚洲投资管理计划10号成立时,与陈牟等6名投资者签订的合同同意为资本提供保险。在与陈某签订的合同中,客户陈某被视为亚洲投资基金的授权经纪人,认购了公司的基金产品,公司对年化基金净值给予了1.10元的担保条款,上述协议的实质是向投资者承诺,本金不会损失或最低回报。
    
    四、未落实在线炒股配资平台投资者风险评估要求
    
    广州亚洲投资公司在募集设立6号、10号、9号基金时,未按规定对所有投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估,部分投资者未签署合格投资者承诺书或风险披露书。
    
    5。私募股权基金无风险评级
    
    在广州亚洲投资有限公司资产管理计划6资产管理计划10资产管理计划9基金11的募集和出售过程中,没有单独或委托第三方对私募股权基金进行风险评级。
    
    未按约定履行职责
    
    广州亚投6号、10号、9号基金募集11号基金时,未按投资者约定将投资者的投资资金存入专用账户,违反约定,挪用投资者对6号基金的部分投资,未募集资金后,广州亚投帕尼未能按照与投资者约定的期限返还投资者的投资资金,截至调查日,仍有15名投资者投资资金未返还。
    
    7。未妥善保管基金合同、投资者适当性管理相关记录等。
    
    广州亚洲投资有限公司只保留部分投资者的基金合同和与投资者适当性管理有关的记录。其他大部分信息都丢失了。
    
    
    张宏飞是当时广州亚洲投资公司的法定代表人、执行董事、总经理,是公司的直接负责人,广州亚洲投资公司(广州亚洲投资公司)违反《暂行办法》第十四条的规定,向社会公布将私人产品推广到特定目标。张宏飞为直接负责人,违反《暂行办法》第十五条规定,广州亚洲投资公司向投资者承诺其投资本金不会损失或回报最低。投资由张鸿飞、钟洁才直接负责。时任广州亚洲投资风险控制委员会主任、风控总监钟洁才,广州亚洲投资公司未能落实投资者风险评估要求,违反了《暂行办法》第十六条第一款的规定。张宏飞、钟杰为直接责任人,广州亚洲投资公司未能对私募股权基金风险进行评级,违反了《暂行办法》第十七条的规定。张宏飞、钟杰为直接负责人,广州亚洲投资公司未按本协议履行职责,违反《暂行办法》第二十三条第七款的规定。张宏飞为直接负责人,广州亚洲投资公司未能妥善保管基金合同及投资者适当性管理相关记录,违反了《暂行办法》第二十六条的规定。张鸿飞直接负责。
    
    广东省炒股配资公司监督管理局根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据《暂行办法》第三十八条的规定,决定:
    
    1。警告广州亚洲投资公司,并处3万元罚款;
    
    2。警告张鸿飞,并处2万元罚款;
    
    三。警告钟洁才,并处1万元罚款。
 

 

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